中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近期發(fā)布了修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引并將于5月1日起正式施行。為牢固樹立合規(guī)展業(yè)意識，及時掌握私募基金行業(yè)監(jiān)管新規(guī)，促進(jìn)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，3月17日，四川振興集團風(fēng)控法務(wù)部舉辦2023年度第一期風(fēng)控人員合規(guī)專題培訓(xùn)，集團各下屬單位共30余人參加。

培訓(xùn)前，風(fēng)控法務(wù)部總經(jīng)理金磊傳達(dá)了集團領(lǐng)導(dǎo)對此次培訓(xùn)的要求，就集團印發(fā)的《股權(quán)投資盡職調(diào)查工作指引（試行）》征求意見采納情況及變更內(nèi)容進(jìn)行了講解，并結(jié)合集團投資預(yù)測及實際完成情況、個別投資案例的投后風(fēng)險以及盡職調(diào)查的重要性，提出保持盡調(diào)獨立、充分披露風(fēng)險、提前預(yù)判把關(guān)、投后監(jiān)管到位等管理要求。

培訓(xùn)由國浩律師（成都）事務(wù)所高級合伙人何小麗律師主講，就新修訂的《辦法》及配套指引進(jìn)行了要點解讀，著重解析了《辦法》正式施行后對集團現(xiàn)有業(yè)務(wù)的影響。同時結(jié)合集團和各下屬單位業(yè)務(wù)特點，對基金備案規(guī)模、基金治理、投資確權(quán)、基金封閉運作、風(fēng)險揭示、清算安排等合規(guī)運作關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行了闡釋。參會人員就現(xiàn)有業(yè)務(wù)與新規(guī)適應(yīng)性問題等內(nèi)容與何小麗律師進(jìn)行了深入交流，提高了對私募基金監(jiān)管新規(guī)和集團投資制度的認(rèn)識與理解。

今年，集團風(fēng)控法務(wù)部將以培訓(xùn)為載體，以隊伍能力提升為目標(biāo)，以促進(jìn)集團高質(zhì)量發(fā)展為根本，持續(xù)開展專題培訓(xùn)，進(jìn)一步加強內(nèi)部管理和風(fēng)險控制，幫助各單位從業(yè)人員樹牢依法合規(guī)底線意識，規(guī)范基金運作行為，為集團及各下屬單位實現(xiàn)全年任務(wù)目標(biāo)提供合規(guī)運營保障。

（撰稿/黃露莎 攝影/龍雪文 編輯/王曉麗 陽博）