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四川交通投資基金管理機構(gòu)招標項目（第二次）公開招標采購公告

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附件1：

招標項目技術(shù)、服務(wù)、采購合同內(nèi)容條款及其他商務(wù)要求

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?????? 為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《四川省人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的實施意見》（川府發(fā)〔2015〕41號）精神，創(chuàng)新公路水路交通基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式，充分發(fā)揮財政資金的引領(lǐng)作用和放大效應(yīng)，鼓勵和吸引社會資本進入交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，加快推進交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）等相關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，結(jié)合四川省實際，就設(shè)立四川交通投資基金（暫定名，以工商注冊為準）（以下簡稱“基金”）提出如下方案。

?????? 一、設(shè)立背景

?????? （一）設(shè)立目的

?????? 當(dāng)前四川省公路網(wǎng)總里程、高速公路和二級及以上公路總里程等主要指標已位居全國前列，交通大省地位初步確立，但通道不通、路網(wǎng)不暢、通達不深等問題仍十分突出。規(guī)劃的40個高速公路出川通道只建成18個，高速公路覆蓋率低，全省還有55個縣沒有高速公路連接；普通國省干線公路通行保障能力不強，總體技術(shù)等級較低，二級及以上公路僅占34%。民族地區(qū)、貧困山區(qū)交通運輸發(fā)展基礎(chǔ)仍然薄弱，樂山至西昌、宜賓至攀枝花等高速公路運輸大通道尚未開工；部分貧困縣主要對外出口路等級不高，只有一條干線公路對外通道；仍有124個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、3900多個建制村未完成通鄉(xiāng)通村硬化路建設(shè)，交通扶貧攻堅任務(wù)十分繁重。

?????? 圍繞決勝全面小康和建設(shè)經(jīng)濟強省對交通先行的需求，以及省委、省政府確定的建設(shè)現(xiàn)代綜合現(xiàn)代交通運輸體系的總體目標，我們牽頭編制了“十三五”綜合交通運輸發(fā)展規(guī)劃及各專項規(guī)劃，“十三五”期規(guī)劃完成公路水路交通建設(shè)投資超過5000億元，資金籌措壓力較大。設(shè)立四川交通投資基金，將進一步創(chuàng)新公路水路交通基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式，充分發(fā)揮財政資金的引領(lǐng)作用和放大效應(yīng)，鼓勵和吸引社會資本進入交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，為實現(xiàn)“十三五”規(guī)劃目標提供有力的資金保障，加快構(gòu)建暢通安全高效的現(xiàn)代綜合交通運輸體系。

?????? （二）設(shè)立依據(jù)

?????? 黨中央、國務(wù)院高度重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金設(shè)立工作，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）提出要優(yōu)化政府投資安排方式，根據(jù)發(fā)展需要，依法發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金，充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)；鼓勵創(chuàng)新融資機制，通過設(shè)立政府引導(dǎo)、市場化運作的產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金，積極吸引社會資本參加。

?????? 省委省政府高度重視我省交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，《四川省人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的實施意見》（川府發(fā)〔2015〕41號）明確鼓勵和支持通過設(shè)立基金支持社會資本參與交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。一是在同等條件下，政府投資優(yōu)先支持引入社會資本的項目，政府可通過基金注資等投資方式，支持社會資本參與重點領(lǐng)域建設(shè)。二是鼓勵發(fā)展支持重點領(lǐng)域建設(shè)的投資基金，大力發(fā)展股權(quán)投資基金，鼓勵民間資本采取私募等方式發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金。

?????? 二、設(shè)立原則

?????? 基金遵循政府投資基金“政府引導(dǎo)、市場運作、規(guī)范決策、防范風(fēng)險”的四項原則，結(jié)合我省交通運輸實際，在遵循行業(yè)運行規(guī)則的前提下，妥善處理政府與市場的關(guān)系，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用。

?????? （一）政府引導(dǎo)，市場運作。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，利用財政資金的杠桿放大作用，按照全省交通建設(shè)規(guī)劃和專項實施方案，廣泛吸引社會資本。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，通過專業(yè)基金管理機構(gòu)采取競爭方式向社會募集資金，按照行業(yè)規(guī)則和市場規(guī)律運作，實現(xiàn)政府和社會資本共贏。

?????? （二）創(chuàng)新機制，有序發(fā)展。遵循行業(yè)規(guī)范與慣例，努力探索制度創(chuàng)新，積極引入市場化的激勵約束機制，堅持機制激勵與制度約束相對應(yīng)，明確界定各方的權(quán)、責(zé)、利，建立科學(xué)、規(guī)范的投資、管理和退出流程。建立受托管理機構(gòu)、管理公司與托管銀行相互支撐又相互制衡的運行體系，確保基金有序運行與持續(xù)健康發(fā)展。

?????? （三）優(yōu)勢互補，合作共贏。兼顧交通運輸發(fā)展目標與市場化運作要求，既可以充分貫徹落實省政府的規(guī)劃部署，亦可以增強市場化運作力度，有利于后續(xù)募集與持續(xù)發(fā)展。與此同時，基金對參與各方權(quán)力、責(zé)任、風(fēng)險、收益進行合理匹配，形成激勵約束相容，最終實現(xiàn)各方共贏。

?????? （四）規(guī)范決策，防范風(fēng)險?；鸸芾響?yīng)嚴格遵守現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，科學(xué)管理、規(guī)范決策，保護基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。建立健全完善的內(nèi)控制度與風(fēng)控體系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴格防范、控制投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。堅持完善風(fēng)險評估制度，嚴格審查募資及投資風(fēng)險；堅持規(guī)范運作，加強從業(yè)人員管理，防范道德風(fēng)險。

?????? 三、基金規(guī)模

?????? 四川交通投資基金設(shè)計規(guī)模500億元，其中省級財政交通專項資金出資50億元，其他資金向社會資本募集，按照1:9的比例放大。基金出資采取承諾制，依據(jù)項目投資需要同比例出資到位。

?????? 基金存續(xù)期不低于10年，可根據(jù)實際需要展期?；鹪O(shè)置1年的開放期，根據(jù)基金后續(xù)發(fā)展情況及階段性發(fā)展需要，經(jīng)全體出資人一致同意，可在開放期內(nèi)按法定程序增加全體現(xiàn)有出資人的認繳出資或引入新出資人。

?????? 四、基金投資

?????? （一）投資方向。四川省境內(nèi)中央和省級交通運輸規(guī)劃確定的高速公路、普通國省干線公路、農(nóng)村公路、水運工程、客運樞紐站場等公路、水路交通基礎(chǔ)設(shè)施重點項目。

?????? （二）投資方式。主要以股權(quán)投資方式進行投資，也可采取債權(quán)、可轉(zhuǎn)債等法律法規(guī)許可的其他適當(dāng)方式。對單一項目投資的資金總額，不超過基金總規(guī)模的10%。

?????? （三）投資退出?；鹂赏ㄟ^股權(quán)轉(zhuǎn)讓（上市或非上市）、社會股東回購、并購、出售股權(quán)或協(xié)議約定的其他方式退出。

?????? 五、組織架構(gòu)

?????? （一）組織形式。基金采用有限合伙制設(shè)立，基金管理機構(gòu)為普通合伙人（GP )，其它出資人均為有限合伙人（LP）。財政廳（受托管理機構(gòu)）、社會出資人等共同向基金出資，通過簽訂合伙協(xié)議，明確各自職責(zé)和權(quán)益?；鹳Y產(chǎn)托管于具備資質(zhì)的全國性商業(yè)銀行，實行專戶管理。托管銀行負責(zé)資金管理、撥付和結(jié)算等工作。

?????? （二）受托管理機構(gòu)。選擇四川發(fā)展股權(quán)投資基金管理有限公司作為政府出資的受托管理機構(gòu)，代行出資人職責(zé)，行使出資人權(quán)利。

?????? （三）基金管理機構(gòu)。由受托管理機構(gòu)從全國范圍內(nèi)公開招標選擇基金管理機構(gòu)（具體招標條件另行制定）。由基金管理機構(gòu)按市場化方式負責(zé)基金募資、日常運營，在規(guī)定的投資區(qū)域和投資領(lǐng)域內(nèi)，享有管理運作的自主權(quán)。鑒于交通基礎(chǔ)設(shè)施項目具有特殊的政策性和專業(yè)性，基金管理機構(gòu)應(yīng)引進具有交通運輸行業(yè)從業(yè)背景及研究背景的專業(yè)人才，充實基金管理隊伍。

?????? 六、收益分配

?????? 由受托管理機構(gòu)與社會出資人參照《四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法》規(guī)定及合伙協(xié)議約定。

?????? 七、基金清算

?????? 基金存續(xù)期滿或終止后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織對基金資產(chǎn)進行清算。財政出資形成的清算收入全額繳入省級金庫。當(dāng)基金清算出現(xiàn)虧損時，由出資人按現(xiàn)行法律法規(guī)及協(xié)議約定方式承擔(dān)，省財政出資以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

?????? 八、風(fēng)險防范

?????? （一）建立相互制衡機制。嚴格執(zhí)行出資、管理和托管分離制衡制度。交通運輸廳、財政廳對基金運作進行監(jiān)督，履行監(jiān)督權(quán)、考核權(quán)，積極協(xié)調(diào)相關(guān)扶持政策和項目資源；受托管理機構(gòu)依照《委托管理協(xié)議》對財政出資進行管理；托管銀行依照《托管協(xié)議》保管和核算基金資產(chǎn)，對其運用的合規(guī)性及安全性負責(zé)。

?????? （二）建立內(nèi)部控制制度。堅持完善風(fēng)險評估制度，確保規(guī)范運作，以防范經(jīng)營風(fēng)險；堅持分散投資、組合投資，設(shè)定單個項目最高投資比例，以防范投資風(fēng)險；堅持強化任職條件、責(zé)任追究以及經(jīng)濟賠償制度，加強從業(yè)人員的約束，以防范道德風(fēng)險。

?????? （三）建立外部監(jiān)管機制。審計、證監(jiān)等有關(guān)部門依據(jù)相關(guān)法規(guī)和職責(zé)對基金進行監(jiān)督、管理和審計?；鸸芾砉?、受托管理機構(gòu)和托管銀行分別按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)管理部門和投資人等報告基金運行情況。

?????? 九、其他要求:

?????? （一）按照四川省人民政府批準實施的《四川交通投資基金設(shè)立方案》，完成基金募集并注冊設(shè)立。

?????? （二）應(yīng)按《采購合同》約定，在四川省專門設(shè)立新基金管理機構(gòu)負責(zé)本基金的運營管理。

?????? （三）新設(shè)基金管理機構(gòu)根據(jù)具體項目投資額度按不低于1%的比例向本基金配套出資，在基金實繳規(guī)模達到500億時，新設(shè)基金管理機構(gòu)應(yīng)對本基金實繳出資不低于5億元。

?????? （四）完成項目投資，加強投資管理，建立退出機制，確保本基金高效規(guī)范運營。

???????（五）組織社會中介機構(gòu)對投資企業(yè)的年度及專項審計評估，定期向政府主管部門匯報。